期货强平后果(期货强平有什么后果)

期货强平后果(期货强平有什么后果):

根据《大连商品交易所风险控制管理办法》第二十九条第(一)项规定: 经中国证监会批准,期货公司及其子公司、期货交易所、期货结算机构、期货服务机构等单位和个人,应当自收到国务院期货监督管理机构监督管理的决定之日起10个工作日内,将有关事项通知如下:

(一)自然人、法人、其他组织、自然人期货公司及其工作人员违反本办法规定,存在以下违规行为:

(一)未按规定履行客户身份识别义务;

(二)未按规定保存客户身份资料;

(三)未按规定报送开户资料以及相关文件;

(四)未按规定报送开户资料以及相关资料;

(五)未按规定对客户身份资料的真实性、准确性和完整性承担责任;

(六)未按规定保存客户身份资料;

(七)未按规定对客户身份资料的完整有效保存;

(八)未按规定妥善保管交易密码,未按规定对客户交易密码的保密或者防止查密;

(九)未按规定使用指定的交易账户和密码,违规使用他人账户进行期货交易;

(十)未按规定使用分账户交易密码;

(十一)未按规定提供期货交易委托服务;

(十二)未按规定向期货公司、期货交易所、期货交易管理中心报送投资者交易结算单;

(十三)未按规定将已视为客户身份的持仓报告等资料以及委托交易协议书;

(十四)未按规定向期货公司、期货交易所报送客户身份信息及授权交易协议;

(十五)未按规定使用具有代理交易席位和专用资金账户进行期货交易;

(十六)未按规定使用自有资金或者其他财产;

(十七)未按规定使用他人账户进行期货交易;

(十八)违反法律、行政法规、国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

《期货公司监督管理办法》第三十三条第一款规定:自然人客户开户应当具有《期货经纪合同》、《期货交易管理条例》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本办法规定的期货交易行为,包括但不限于:

(一)期货交易的对象、客体、数量、质量、地点和交割方式;

(二)期货交易的对象和客体为自然人客户;

(三)期货交易的目的和客体为客户交易期货合约;

(四)中国证监会规定的其他参与主体;

(五)证券期货投资者、期货服务机构及其他期货交易场所、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的其他参与主体。

(六)中国证监会规定的其他参与主体。

第三十五条 期货公司及其他期货交易场所的从业人员,应当向交易所提供本人身份信息及委托交易协议;

交易者委托期货公司从事期货交易,应当遵守期货交易规则。期货公司依照交易规则对投资者实施委托代理;期货公司不得拒绝参与交易者为其服务的客户进行期货交易的其他活动。

第三十六条 期货公司及其他期货交易场所应当在依照前款规定建立健全投资者的内部控制制度、风险管理制度以及各项制度的规定及相应的程序,并将其由他人指定。

第三十七条 期货公司会员应当向客户提供与其签署的委托代理协议及风险管理协议中约定的风险控制管理条款。

第三十八条 期货公司会员应当在依照前款规定建立健全投资者适当性匹配意见及风险控制管理制度、内部控制制度、违约处置制度及风险