期货平台处罚通告(期货平台处罚通告最新)

期货平台处罚通告(期货平台处罚通告最新):

期货平台的处罚通告近日央视(北京)新闻网报道了《中国期货业协会中国期货业协会2019年期货从业人员工作会议》和《中国期货业协会2020年期货从业人员工作会议》。

3月1日,由于期货行业因失联而受到监管处罚。从其公告可以看出,监管部门已经对期货平台的合规风控体系进行了整顿。对于会员单位的合规风控提出了更高要求。

对于期货平台的合规风控体系应当进行加强管理,并提出了更加具体的具体要求。证监会2月2日发布的《关于进一步规范期货经营机构牟取暴利行为的意见》也进一步显示,要依法依规推动期货经营机构稳健运营,建立健全监督管理监督检查机制,提升合规管理水平。

对于期货市场的违规行为,证监会同日发布的《关于进一步规范期货经营机构牟取暴利行为的意见》则显示,对于期货经营机构来说,是有行政处罚的,也应当依法依规严肃处罚。同时,为规范期货经营机构的违法违规行为,证监会也会同派出机构,制定了《关于进一步规范期货经营机构牟取暴利行为的意见》。

据悉,证监会已于3月1日发布了《关于进一步规范期货经营机构牟取暴利行为的意见》。这《意见》提出,要求期货经营机构应当加强合规管理,强化期货经营机构内部治理,强化合规风控体系建设,完善内部监控机制。严格落实投资者适当性管理要求,不得向不特定对象宣传推介,不得通过向投资者承诺收益等变相向不特定对象宣传推介等变相向不特定对象宣传等变相向投资者宣传。同时,期货经营机构应当按照业务规则加强信息披露。

除了对外披露,当前期货公司的合规风控体系也应该进行规范。从本次期货经营机构违规事件的根源看,既是业务风险管理专业化的转型,也是企业风险管理业务转型的根本转型。近日,恒泰期货已于3月31日召开董事会,审议通过了《关于进一步加强期货经营机构内部管理的意见》,期货经营机构应当积极向投服中心报告。

同时,也要落实投服中心关于期货经营机构外部全面管理的要求,不以个别企业违法违规为由,利用互联网等违法违规的手段防控欺诈行为,确保期货经营机构的合规风控水平,并为期货经营机构内外部的相关业务、监管协调发挥了重要作用。